第56期 | 《迈向开放的专著生态系统（TOME）项目利益相关者的价值评估》报告

原标题：第56期 | 《迈向开放的专著生态系统（TOME）项目利益相关者的价值评估》报告

LI YUAN TU ZHI

荔园图志

第56期

《迈向开放的专著生态系统（TOME）项目利益相关者的价值评估》报告

2023年8月，美国大学协会(Association of American Universities，AAU)、北美研究型图书馆协会(Association of Research Libraries，ARL)和大学出版社协会(Association of University Presses ，AUPresses)发布了一份对“迈向开放的专著生态系统”(Toward an Open Monograph Ecosystem，TOME)项目的利益相关者的价值评估报告。

报告的背景

2017年，美国大学协会、北美研究型图书馆协会和大学出版社协会启动了一个为期五年的试点项目，以测试一种支持学术专著开放出版的新模式，该模式称为“迈向开放的专著生态系统”(TOME)。持有图书出版合同的学者可以向其所在机构申请TOME资助，以支付出版成本，由此产生的学术专著将在出版后立即以数字形式公开访问。

TOME项目的试点目标是探索机构资助作者手稿的途径，从而产生高质量的开放获取（Open Access，OA）专著。考虑到参与的高校机构和出版社的文化不同，以及每个高校机构管理执行的方式不同，TOME项目对参与的高校机构没有提出很多苛刻要求。虽然定量指标(如机构数量、出版社数量、专著数量)被认为很重要，但试点的主要目的是了解和处理在支持OA专著出版的机构资助模式中可能出现的问题。因此，TOME项目对参与的高校机构提出的要求仅包括：为不超过9万字的OA数字专著的出版提供1.5万美元的资助；每年至少支持出版三本专著；连续参加五年。

2022年，为期五年的TOME试点项目接近尾声，其在很多方面都取得了成功：出版了143本OA专著，另有20多种专著正在筹备中。这些专著涵盖了许多的学科与主题，包括哲学、历史、政治学、社会学等。参与者包括151位作者、67家出版社，其中27家出版社出版了TOME项目的专著。到第五年，有20家高校机构愿意试验这种新模式，以支持学术专著的出版。

报告的评估方法

报告对两个关键利益群体（高校机构和作者）的态度和动机进行深入调查，以研究参与该项目的群体的经验。在大学出版社协会的支持下，项目已于2021年对出版社进行了单独的评估，因此，本次不再对出版社这个利益群体进行调查。本评估的目的是尽可能多地了解参与TOME项目的群体经历了怎样的过程和产生了什么结果，以及提出的不可避免的问题或未来参与的障碍。最重要的是，这项研究旨在帮助项目团队直接听取参与者的意见，进而在未来的项目实施中做出改进。

参与调查的高校机构有20家，项目组通过电子邮件邀请受访机构，共收到了12份完整回复，并进行了10次后续访谈，包括与机构主要联系人的8次访谈，与受访者推荐的高级管理人员的2次访谈。参与调查的153位作者中，共收到了77位作者的回复。

报告的评估结果

评估结果表明，类似TOME项目的方案值得在后继续有计划地实施，主要结果如下：

1. 参与的作者们对TOME项目表示欢迎。接受调查的作者们认为，他们的OA专著更有影响力了；自己与其他学科和社区的联系更紧密了；提供开放获取出版的出版社给予他们的支持，与他们期望从传统著作出版中得到的一样；作者们感受到了来自图书馆和所在高校的资金支持。

2. 67所大学出版社愿意参与TOME项目，这表明出版社对开放获取持开放态度。此外，对于之前没有出版过OA专著的几家出版社来说，TOME项目是一个破冰者。有迹象表明，这些出版社将在未来寻找机会出版更多的OA专著。

3. 有一个核心参与群体（20家高校机构的一半以上）已经承诺在未来一到五年内将继续为TOME项目提供出版资助。

4. 在开放获取的行动中，TOME项目是例外的，因为它旨在扩大来自高校机构的资金来源，而不仅仅是图书馆的馆藏预算。

5. TOME项目是一种独特的资助模式，出版资助资金汇入作者参与项目时选择的出版社。

6. TOME项目是对近年来出现的其他OA专著的补充，甚至是与之合作，包括如Luminos和可持续历史专著试点（Sustainable History Monograph Pilot，SHMP）等项目。

7. TOME项目帮助揭露了OA图书指标的缺点，发起组织已经涉及并参与了电子书使用情况评估指标的全球开发，包括OA Book Usage Data Trust。

报告的主要结论

从试点项目中吸取的经验教训将对项目实施起到重要作用，相关经验如下：

学术领导方面：在五年的时间里，参与试点的高校机构从12所增加到20所。虽然这一增长是显著的，但比发起组织最初希望的要少。发起组织的代表认为这是学术领导关注度的问题。虽然他们从未检验过这个前提，但他们认为，对教务长来说，TOME可能是一个过于狭隘的项目。与教务长相比，负责人文和社会科学研究的院长和副院长可能是更好的拓展目标。

无隶属关系或资源不足的学者方面：TOME项目是高校成员组织/协会为高校机构而设计的。这意味着，没有机构隶属关系或在资源不足的机构中工作的学者将无法从试点项目中受益。展望未来，TOME项目可以通过规模和盈余两方面结构性地解决这个问题，并直接代表作者、人文和社会科学学科在TOME治理中发声。

期望和要求方面：在试点项目的设计中，对数字文件的提供、元数据、发布等的要求被刻意最小化了，但也有一些要求偶尔会造成高校机构和出版社之间的摩擦，这无疑会减缓实现规模化的进程。TOME项目的参与者有能力在应对这些挑战方面发挥积极作用，与更广泛的全球利益共同体和实践社区相协调。

可访问性方面：随着数字出版能力逐渐增强，可访问性的标准和能力并不与之相匹配。可访问性图书出版需要重组工作流程，投资建设新的基础设施。许多作者表达了对可访问性图书的渴望，至少有一家高校出版社愿意将可访问性标准的创新纳入他们的工作日程当中。未来有机会在更广泛的以高校为基础的出版社区中投入资金和学习资源，以实现这一共同目标。

王英编译自：Association of Research Libraries. TOME Stakeholder Value Assessment: Final Report[EB/OL].[2023-09-12]. https://www.arl.org/resources/tome-stakeholder-value-assessment-final-report/.

策划 | 深圳大学图书馆发展研究部

文字 | 王英

编辑 | 王雅婷

审校 | 叶兰蔡建芳陈若韵

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